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第一章 金融、资产管理与投资基金1

第一节 金融市场与资产管理行业1

第二节 投资基金5

真题自测6

第二章 证券投资基金概述7

第一节 证券投资基金的概念与特点7

第二节 证券投资基金的运作与参与主体9

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式14

第四节 证券投资基金的起源和发展16

第五节 我国证券投资基金业的发展历程17

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用20

真题自测21

第三章 证券投资基金的类型23

第一节 证券投资基金分类概述24

第二节 股票基金26

第三节 债券基金29

第四节 货币市场基金31

第五节 混合基金32

第六节 保本基金33

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）35

第八节 QDⅡ基金37

第九节 分级基金39

真题自测41

第四章 证券投资基金的监管43

第一节 基金监管概述44

第二节 基金监管机构和行业自律组织47

第三节 对基金机构的监管50

第四节 对基金活动的监管59

第五节 对非公开募集基金的监管65

真题自测68

第五章 基金职业道德70

第一节 道德与职业道德70

第二节 基金职业道德规范73

第三节 基金职业道德教育与修养78

真题自测80

第六章 基金的募集、交易与登记81

第一节 基金的募集与认购81

第二节 基金的交易、申购和赎回86

第三节 基金的登记97

真题自测99

第七章 基金的信息披露100

第一节 基金信息披露概述100

第二节 基金主要当事人的信息披露义务103

第三节 基金募集信息披露105

第四节 基金动作信息披露107

第五节 特殊基金品种的信息披露112

真题自测113

第八章 基金客户和销售机构114

第一节 基金客户的分类114

第二节 基金销售机构117

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略120

真题自测123

第九章 基金销售行为规范及信息管理126

第一节 基金销售机构人员行为规范127

第二节 基金宣传推介材料规范129

第三节 基金销售费用规范133

第四节 基金销售适用性135

第五节 基金销售信息管理137

真题自测140

第十章 基金客户服务143

第一节 基金客户服务概述143

第二节 基金客户服务流程145

第三节 投资者教育工作149

真题自测151

第十一章 基金管理人的内部控制152

第一节 内部控制的目标和原则152

第二节 内部控制机制155

第三节 内部控制制度157

第四节 内部控制的主要内容158

真题自测161

第十二章 基金管理人的合规管理164

第一节 合规管理概述165

第二节 合规管理机构设置167

第三节 合规管理的主要内容172

第四节 合规风险175

真题自测178

附录参考答案及解析180