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引言1

第一章 欧盟金融服务法概述4

第一节 欧盟金融服务市场一体化的理论基础4

一、金融服务贸易壁垒的概念和特征4

二、金融服务贸易壁垒的表现形式7

三、欧盟金融服务市场一体化的经济和社会价值10

第二节 欧盟金融服务法的渊源和体系12

一、欧盟金融服务法的渊源12

二、欧盟金融服务法的体系20

第三节 欧盟金融服务法的历史沿革27

一、欧盟金融服务市场一体化的早期成果27

二、《内部市场白皮书》与欧盟金融服务法的形成30

三、《欧洲联盟条约》与欧盟金融服务法的发展33

四、《金融服务行动计划》与欧盟金融服务法的完善36

五、国际金融危机与欧盟金融服务法的变革44

第四节 欧盟金融服务法的特征52

一、欧盟金融服务法的权威性52

二、欧盟金融服务法的价值取向55

三、欧盟金融服务市场一体化的法律模式58

第二章 设立自由和服务自由原则61

第一节 设立自由和服务自由原则的基本内容62

一、设立自由原则的基本内容62

二、服务自由原则的基本内容68

三、设立自由与服务自由原则的关系74

第二节 设立自由、服务自由原则的直接效力和适用范围78

一、设立自由和服务自由原则的直接效力78

二、设立自由和服务自由原则的适用范围82

第三节 适用设立自由和服务自由原则的推理规则93

一、关于审理对象性质的认定94

二、关于审理对象合法性的认定95

三、关于审理对象合理性的认定97

第四节 设立自由和服务自由原则的实施状况103

一、设立自由原则的实施状况103

二、服务自由原则的实施状况107

第三章 最低限度协调原则120

第一节 协调的含义、方法、依据和程序120

一、协调的含义120

二、协调的方法123

三、协调的依据126

四、协调的程序131

第二节 最低限度协调原则的适用范围136

一、最低限度协调原则与设立自由、服务自由原则的界限136

二、最低限度协调原则与成员国国内立法的界限139

第三节 最低限度协调原则的确立和推行142

一、对法律协调的最初态度142

二、新的法律协调观念143

三、最低限度协调原则的制度化147

第四节 欧盟金融服务立法协调原则的发展趋势149

一、欧盟金融立法程序的改革149

二、近期金融服务立法协调原则的实践159

三、金融服务立法协调原则的发展趋势167

第四章 相互承认原则174

第一节 相互承认原则的含义和适用条件175

一、相互承认原则的含义175

二、相互承认原则的适用条件178

第二节 相互承认原则的理论基础184

一、促进监管竞争184

二、限制“竞相降低标准”的监管竞争186

三、鼓励“竞相提高标准”的监管竞争188

第三节 相互承认原则的确立和推行190

一、早期的一体化原则190

二、Cassis de Dijon案：一个里程碑192

三、相互承认原则的全面推行196

第四节 相互承认原则的实施状况200

一、相互承认原则的不完整性200

二、相互承认原则的负外部性效应203

三、相互承认原则的实施效果205

第五章 母国控制原则209

第一节 母国控制原则的含义和价值209

一、母国控制原则的含义209

二、母国控制原则与其他基本原则的关系213

三、母国控制原则的价值214

第二节 母国控制原则的效力和适用范围215

一、母国控制原则的效力215

二、划定母国控制原则适用范围的三种模式216

三、共同利益例外规则及其对母国控制原则适用范围的影响218

第三节 母国控制原则的确立和推行226

一、早期银行指令的规定226

二、母国控制原则的确立和推行228

第四节 母国控制原则的实施状况231

一、对母国控制原则适用范围的批评231

二、母国控制原则的发展趋势233

第六章 欧盟金融服务市场一体化的法律方法与多边金融服务贸易体制的发展244

第一节 多边金融服务贸易体制的框架和基本原则245

一、WTO金融服务法的框架和基本原则245

二、NAFTA金融服务法的框架和基本原则249

第二节 欧盟、WTO和NAFTA金融服务法基本原则的比较253

一、体系结构和基本精神253

二、组织基础254

三、一体化模式和发展阶段257

四、价值取向259

第三节 相互承认原则对多边金融服务贸易体制的借鉴意义261

一、相互承认安排的历史和渊源261

二、WTO金融服务法中的承认制度及其实践265

三、相互承认原则在WTO金融服务法中的推广273

附录一 欧盟金融服务市场一体化法律文件278

附录二 欧盟金融服务市场一体化政策文件297

附录三 欧盟法院相关判例301

附录四 欧盟金融服务法基本原则体系简表305

参考文献307