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第一章 证券经纪人制度概述1

第一节 证券经纪人1

一、证券经纪人基本概念1

二、证券经纪人特征3

三、证券经纪人经济功能3

第二节 证券经纪人制度8

一、证券经纪人制度含义8

二、证券经纪人制度演变8

三、证券经纪人制度内容10

第三节 证券经纪人制度的理论基础13

一、委托代理理论13

二、服务市场营销学理论18

第二章 美国证券经纪人制度安排23

第一节 美国证券经纪人与证券经销商23

一、美国证券经纪人含义23

二、美国证券经纪人类型28

三、证券经纪业务的运作30

四、宽松的开展经纪业务市场环境31

第二节 美国的三大证券经纪人模式32

一、美林证券FC模式（Financial Consultant）32

二、爱德华·琼斯—IR模式37

三、嘉信证券独立顾问模式38

第三节 美国证券经纪人制度40

一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系40

二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理42

三、证券经纪制度的风险防范43

第三章 欧洲证券经纪人制度安排45

第一节 英国证券经纪人与证券经销商45

一、英国证券市场的演变45

二、英国证券市场及证券经纪人监管体系50

三、英国证券经纪人的资格审核及管理54

四、证券商营运规范56

五、监管机构对证券商的监管58

六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况59

第二节 德国证券经纪人与证券经销商61

一、德国证券市场构架61

二、德国证券市场法律监管体系63

三、证券经纪商管理66

第四章 其他国家和地区证券经纪人制度安排70

第一节 新加坡证券经纪人制度70

一、新加坡证券业管理70

二、新加坡证券经纪人注册制度72

三、新加坡证券经纪人管理74

第二节 中国台湾证券经纪人制度76

一、中国台湾证券市场76

二、中国台湾证券商79

三、中国台湾证券经纪人管理80

四、台湾公司人才培育与绩效管理实务（元大证券的实践）81

第三节 中国香港证券经纪人制度85

一、中国香港证券市场85

二、中国香港证券经纪人制度89

三、香港证券经纪人制度特点93

第五章 我国证券经纪人制度发展历程95

第一节 我国经纪人历史起源95

第二节 我国证券经纪人制度发展现状98

一、我国资本市场情况98

二、我国证券经纪人的发展阶段99

三、《证券经纪人管理暂行规定》颁布105

四、证券公司客户经理现状109

五、证券公司投资顾问业务现状115

第六章 我国经纪业务与证券经纪人制度实践123

第一节 证券公司经纪业务概述123

一、证券经纪业务123

二、证券经纪业务特点124

三、证券经纪业务的核心125

四、我国传统经纪业务模式127

五、证券经纪业务现状128

六、我国证券公司经纪业务面临的问题133

七、互联网下的证券经纪业务139

第二节 我国现行证券经纪人制度类型152

一、从证券经纪人来源划分类型152

二、从经纪人身份划分类型154

三、实践中证券经纪人来源155

第三节 我国证券经纪人制度模式155

一、证券公司主导下的经纪人运作模式156

二、独立经纪人发展模式158

第四节 我国证券经纪人制度实践162

一、大鹏证券FC模式162

二、富友证券的“分产到户”模式164

三、西南证券的“三人客户小组”模式169

四、广发“一对一”模式171

五、中金公司的“精品店经营”模式172

六、海通证券模式173

七、君安证券模式174

八、银证通模式174

九、其他模式181

十、证券公司经纪人制度创新模式分析182

第七章 我国证券经纪人制度的缺陷分析185

第一节 中国证券经纪人机制的缺失185

一、场外交易市场的关闭导致萌芽中证券经纪人夭折185

二、政策过度干预价格导致证券经纪人导向股票市场发展的机能缺失189

三、建立单一交易所市场使证券经纪人机能完全缺失191

四、证券公司主导性主体导致经纪人制度机能缺失193

第二节 证券经纪人制度的结构性与功能性缺陷195

一、现有证券经纪人模式结构性缺陷195

二、证券经纪人制度模式功能性缺陷196

第三节 证券经纪人制度的法律体系不完善208

一、目前中国法律中关于证券经纪人制度的规定208

二、证券经纪人制度法律法规存在的缺陷213

第八章 建立以经纪人为主导的证券经纪人制度218

第一节 我国建立证券经纪人制度的必要性与可行性218

一、我国建立证券经纪人制度的必要性218

二、我国建立证券经纪人制度的可行性221

第二节 完善我国证券经纪人制度管理思路225

一、完善我国证券经纪人制度的思路225

二、完善我国证券经纪人制度的总体原则226

第三节 完善我国证券经纪人制度法律法规体系227

一、完善证券经纪制度的法律法规227

二、明确证券经纪制度的法律关系228

三、制定不同层次的证券经纪人管理体系228

第四节 完善证券经纪人制度中观管理体系230

一、建立证券经纪人组织管理体系230

二、确立证券经纪人的风险管理制度230

三、建立证券经纪人执业管理制度233

第五节 完善我国证券经纪人制度微观管理体系236

一、证券公司搭建建立证券经纪人制度流程236

二、确立专业化的客户关系管理制度239

三、加快网上交易与交易手段现代化的发展247

附录248

一、《证券公司监督管理条例》248

二、《证券经纪人管理暂行规定》268

三、《证券业从业人员资格管理办法》274

四、《证券业从业人员执业行为准则》278

五、《证券投资顾问业务暂行规定》280

参考文献286