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目录1

序 董辅礽1

前言 韩正1

第一章　概述1

第一节　期货市场的基本概念及其主要特点1

一、期货市场的基本概念1

二、期货市场的主要特点2

三、期货交易与现货交易、远期合约交易、股票交易及房地产交易的异同6

四、期货商品7

第二节　期货市场的产生与发展14

一、人类贸易方式的演变14

二、期货市场的产生与发展18

一、期货市场在现代市场经济体系中的地位27

第三节　期货市场在市场经济体系中的地位与作用27

二、期货市场在市场经济体系中的功能28

思考题32

第二章　期货市场的组织结构33

第一节　期货交易所33

一、期货交易所的成立及其作用33

二、期货交易所的组织结构35

三、期货交易所会员38

第二节　期货结算所39

一、期货结算所的种类与作用39

二、期货结算所的机构设置40

三、期货结算所会员41

四、期货结算所的管理制度42

三、期货经纪公司的内部机构45

二、期货经纪公司的设立45

一、期货经纪公司的概念45

第三节　期货经纪公司45

第四节　期货交易投资者47

一、套期保值者48

二、投机者49

第五节　期货市场其他相关机构50

一、中介经纪商50

二、场内经纪人50

三、期货交易顾问51

四、期货基金经理51

思考题51

第三章　金融期货52

第一节　金融期货的产生和发展52

一、外汇期货的产生及概况54

第二节　外汇期货54

二、外汇期货交易57

第三节　利率期货61

一、利率期货交易的形成与发展61

二、利率期货的种类62

三、利率期货的价格及其影响因素74

四、利率期货交易的套期保值与投机78

第四节　股票指数期货79

一、股票指数期货的产生79

二、股票价格指数的编制81

三、世界主要股票价格指数85

四、股票指数期货的交易策略89

思考题92

第四章　期权交易——期货交易的崭新领域93

第一节　期权交易的基本原理93

一、期权交易的概念93

二、期权交易的发展历史94

三、期权交易与期货交易的异同95

第二节　期权合约要素与分类97

一、期权交易合约的基本要素97

二、期权的分类99

第三节　期权交易的功能101

一、期权交易的保值功能102

二、期权交易的投机功能102

三、期权合约的对冲平仓与履约平仓103

第四节　期权的价格104

一、期权价格的界定104

二、期权价格的构成104

三、期权价格的确定107

四、影响期权价格的因素109

五、期权行情表的解读111

一、买进看涨期权113

第五节　期权交易的应用113

二、买进看跌期权116

三、卖出看涨期权119

四、卖出看跌期权121

五、买进期货合约，同时买进相关期货的看跌期权124

六、卖出期货合约，同时买进相关期货的看涨期权125

七、买进双向期权127

八、期权套利交易129

思考题139

第五章　期货交易运作规程140

第一节　期货交易的形式及其特征140

一、期货交易的两种普遍采用的形式141

二、期货交易形式的主要特征145

一、合约交易流程148

第二节　期货交易的基本流程148

二、实物交割流程155

三、帐户清算流程159

四、行情传播流程163

第三节　期货交易的主要规则制度166

一、保证金制度166

二、头寸限制制度168

三、每交易日价格最大波动限制制度169

四、大户报告制度171

五、逐日盯市的结算制度172

思考题174

第六章　期货交易的应用176

第一节　套期保值业务176

一、套期保值的含义176

二、套期保值的基本方式178

三、基差与套期保值182

四、套期保值交易的其他方式187

五、套期保值的策略192

第二节　投机业务195

一、投机在期货交易中的作用195

二、投机的分类和一般操作202

三、投机交易的一般策略205

第三节　套期图利业务208

一、跨月份套利209

二、跨商品套利213

三、跨市场套利216

思考题219

第七章　期货交易的风险管理221

一、期货交易风险的客观性222

第一节　期货交易风险的基本特点222

二、期货交易风险的复杂性223

三、期货交易风险的不确定性223

四、期货交易风险的规避性224

五、期货交易风险的可测性224

六、期货交易风险的放大性226

七、期货交易风险的相关性226

第二节　影响期货交易风险变化的主要因素226

一、期货价格波动的因素227

二、期货市场参与者的因素228

第三节　期货交易风险管理的基本任务236

一、保障期货市场机制的正常运行237

二、有利于期货交易功能作用的发挥238

一、交易所的风险管理239

第四节　期货市场风险管理的体系239

二、结算所的风险管理242

三、期货经纪公司的风险管理247

四、客户的风险管理248

五、期货市场的层层监管249

思考题251

第八章　期货价格分析及预测252

第一节　期货价格分析的常用方法252

一、基本分析法252

二、技术分析法254

三、基本分析与技术分析相结合的方法255

第二节　价格走势图形256

一、K线图256

二、线条图261

一、趋势线271

第三节　技术分析的典型图型271

二、旗形277

三、旗尖形279

四、三角形281

五、头肩形与倒头肩形283

六、双重底和双重顶285

七、圆底和圆顶286

八、箱形287

第四节　行情分析的技术指标288

一、移动平均线288

二、MACD预测法293

三、随机指标——K、D线预测法297

四、力度指标——RSI预测法305

一、政府对期货市场的监管313

第一节　期货市场监管的含义313

第九章　期货市场监管及其法规和政策313

二、期货行业协会对期货市场的监管315

第二节　期货市场监管的组织体制316

一、美国期货市场监管的组织体制317

二、英国期货市场监管的组织体制319

三、日本期货市场监管的组织体制321

第三节　期货市场监管法规的主要内容322

一、美国期货市场监管法规的主要内容322

二、英国期货市场监管法规的主要内容327

三、日本期货市场监管法规的主要内容328

第四节　我国期货市场监管的法规和政策329

一、我国期货市场试点原则和监管组织的规定329

二、关于试点期货交易所的基本规范要求330

三、关于期货交易所会员的规范要求332

四、关于期货交易风险控制，严格禁止违规行为的有关规定336

五、对期货从业人员的规范要求338

六、对参与期货交易客户的规范要求340

七、境外期货和金融期货业务的政策规定340

思考题341

第十章　我国期货交易试点的运行342

第一节　我国期货交易的发展和重要意义342

一、我国期货市场的发展及现状342

二、我国发展期货市场的重要意义346

第二节　我国试点期货交易所的管理350

一、试点期货交易所组织结构及其管理体系351

二、试点期货交易所的规则352

第三节　试点期货交易所主要上市品种360

一、试点期货交易所主要上市品种及其特点360

二、谷物及油料作物361

三、饮料原料364

四、林产品365

五、金属产品365

六、化工原料366

思考题367

第十一章　我国期货市场相关的法律、法规和规章368

第一节　期货市场有关工商行政管理法律法规368

一、工商行政管理机关的性质和主要职责368

二、与期货市场有关的工商行政管理主要法规369

三、当前期货市场中违反工商行政管理法规的主要问题384

第二节　我国现行与期货市场有关的其他法律法规385

一、《中华人民共和国仲裁法》385

二、税务法规387

三、《中华人民共和国劳动法》392

思考题394

第十二章　期货经营机构的管理规范395

第一节　期货经营机构的产生及主要形式395

一、期货经营机构的产生395

二、期货经营机构的主要形式396

第二节　期货经营机构的地位与作用398

第三节　期货经营机构的建立及条件399

第四节　期货经营机构的构成及管理400

一、期货经纪公司设置的组织机构400

二、期货经营机构的管理制度402

三、期货经营机构的人员管理404

第五节　期货经营中的禁止行为405

思考题408

一、期货从业人员的概念409

第一节　期货从业人员的概念及分类409

第十三章　期货从业人员的资格条件和职业道德409

二、期货从业人员的分类410

三、我国目前期货从业人员的情况410

第二节　期货从业人员的资格条件及职责411

一、期货从业人员的资格条件411

二、期货从业人员的职责413

第三节　期货从业人员的法律责任415

第四节　期货从业人员的基本素质及职业道德418

一、期货从业人员的基本素质418

二、期货从业人员的职业道德419

三、加强期货从业人员的自身修养420

思考题420

附录一　期货交易纠纷案例选421

附录二　上海市期货从业人员部分考试题及答案431